华福证券西北分公司2宗违规 负责人遭责令改正(2)

　　（一）充分了解客户的基本信息、财务状况、投资经验、投资目标、风险偏好、诚信记录等信息并及时更新。

　　（二）合理划分客户类别和产品、服务风险等级，确保将适当的产品、服务提供给适合的客户，不得欺诈客户。

　　（三）持续督促客户规范证券发行行为，动态监控客户交易活动，及时报告、依法处置重大异常行为，不得为客户违规从事证券发行、交易活动提供便利。

　　（四）严格规范工作人员执业行为，督促工作人员勤勉尽责，防范其利用职务便利从事违法违规、超越权限或者其他损害客户合法权益的行为。

　　（五）有效管理内幕信息和未公开信息，防范公司及其工作人员利用该信息买卖证券、建议他人买卖证券，或者泄露该信息。

　　（六）及时识别、妥善处理公司与客户之间、不同客户之间、公司不同业务之间的利益冲突，切实维护客户利益，公平对待客户。

　　（七）依法履行关联交易审议程序和信息披露义务，保证关联交易的公允性，防止不正当关联交易和利益输送。

　　（八）审慎评估公司经营管理行为对证券市场的影响，采取有效措施，防止扰乱市场秩序。

　　《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第十条规定：证券基金经营机构各部门、各分支机构和各层级子公司负责人负责落实本单位的合规管理目标，对本单位合规运营承担责任。证券基金经营机构全体工作人员应当遵守与其执业行为有关的法律、法规和准则，主动识别、控制其执业行为的合规风险，并对其执业行为的合规性承担责任。下属各单位及工作人员发现违法违规行为或者合规风险隐患时，应当主动及时向合规负责人报告。

　　《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三十二条规定：证券基金经营机构违反本办法规定的，中国证监会可以采取出具警示函、责令定期报告、责令改正、监管谈话等行政监管措施；对直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他责任人员，可以采取出具警示函、责令参加培训、责令改正、监管谈话、认定为不适当人选等行政监管措施。证券基金经营机构违反本办法规定导致公司出现治理结构不健全、内部控制不完善等情形的，对证券基金经营机构及其直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员，依照《中华人民共和国证券投资基金法》第二十四条、《证券公司监督管理条例》第七十条采取行政监管措施。

　　以下为原文：

　　关于对张程采取责令改正监管措施的决定

　　陕证监措施字〔2021〕6号

　　张程：

　　经查，华福证券有限责任公司西北分公司（以下简称分公司）存在以下问题：

　　一、公示信息不准确。分公司人员信息公示不全，其中未公示的13名员工实际工作地点在华福证券新疆分公司，现场“公示牌”及“非现场交易营业部提示通知”将内设“西北分公司直属营业厅”公示为“营业部”，与分公司《证券经营机构营业许可证》不符，不符合《关于证券公司信息公示有关事项的通知》（证监机构字〔2006〕71号）第七条、《关于加强证券经纪业务管理的规定》（证监会公告〔2010〕11号）第二条的规定。

　　二、客户回访和异常交易监测不规范。分公司客户回访留痕不全，且存在营销人员办理客户回访的情况，部分员工手机号未录入员工行为监测系统，不符合《证券经纪人管理暂行规定》（证监会公告〔2020〕20号）第十六条、《关于加强证券经纪业务管理的规定》（证监会公告〔2010〕11号）第三条第（四）项、《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（证监会令第166号，以下简称《合规管理办法》）第六条第（四）项的规定。

　　你作为分公司负责人，对分公司存在的上述违规行为负有直接责任，违反了《合规管理办法》第十条第一款的规定，根据《合规管理办法》第三十二条第一款，我局决定对你采取责令改正的行政监管措施。你应当认真学习证券业务有关法律法规，履行勤勉尽责义务，切实规范执业行为，确保分公司依法合规经营。

文章来源：《西北园艺》 网址: http://www.xbyyzz.cn/zonghexinwen/2021/0420/829.html